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【一周案例分享】防范違法違規交易證券

案例解析:近期,陳先生作為某上市公司持股5%以上股東兼董事,以集中競價交易方式減持公司股份100萬股,占公司總股本的0.13%,交易金額604萬元。未在上述減持行為發生的十五個交易日前預先披露減持計劃,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會公告〔2017〕9號)第八條。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條,證券監管機構歐采取出具警示函的行政監管措施。

監管提示:上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于:擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。在預先披露的減持時間區間內,大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后,大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告,并予公告;在預先披露的減持時間區間內,未實施減持或者減持計劃未實施完畢的,應當在減持時間區間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告,并予公告。

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